概要：C. 债券发行人的资信状况 D. 投资人承担的风险水平 37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券——。 A. 前一次发行的公司债券尚未募足 B. 连续亏损三年 B. 公司未按规定进行信息披露 D. 对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是——。 A .它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。 B .可转换债券采取不记名式无纸化发行方式 C. 期限最短可为1 ，最长为5年 D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承 39.我国债券发行方式有——。 A. 公开招标方式 B. 承销包销方式 C. 行政分配式 D. 私募方式 40.公司发行可转换债券应该符合的条件有——。 A. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6％上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7％ B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70% C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40％ D. 可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元 E. 有具有代为清偿债
2017年证券资格考试《发行与承销》模拟题及答案（一）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comC. 债券发行人的资信状况 D. 投资人承担的风险水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券——。
A. 前一次发行的公司债券尚未募足 B. 连续亏损三年
B. 公司未按规定进行信息披露
D. 对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是——。
A .它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。
B .可转换债券采取不记名式无纸化发行方式
C. 期限最短可为1 ，最长为5年
D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承
39.我国债券发行方式有——。
A. 公开招标方式
B. 承销包销方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
40.公司发行可转换债券应该符合的条件有——。
A. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6％上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70%
C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40％
D. 可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元
E. 有具有代为清偿债务能力的保证人的担保
41．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括——。
A.发行费用概算 B.每股面值 C.总股本 D.每股发行价 E.承销方式
42．与发行人有关的风险因素有——。
A.市场风险 B.财务风险 C.政策性风险 D.管理风险 E.业务经营风险
43．国际债券的发行方式主要有——。
A.公募 B.私募 C.代销 D.全额包销 E.余额包销
44．企业债券的承销方式有——。
A.代销 B.全额包销 C.助销 D.余额包销 E.转销
45．债券利息支付方式一般为——。
A.以单利计付利息一次性付息 B.以复利计付利息一次性付息 C.以贴现方式计付利息一次性付息D.以连续利息计付利息一次性付息E.分次付息
46．债券的发行价格——。
A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值D.可以高于面值 E.不可以高于面值
47．国际债券的发行条件主要有——。
A.资信评级 B.票面利率 C.担保 D.承销商 E.偿还期限
48．国际债券的偿还方式——。
A.可以是债券期满一次偿还 B.只能是债券期满一次偿还 C.可以在中途开始偿还
D.不可以在中途偿还 E.A或C
49．信息披露的原则是
A.真实性原则 B.完整性原则 C.准确性原则 D.连续性原则 E.及时性原则
50．发行人应披露的关联方有——。
A. 控股股东 B.对控股股东有实质影响的自然人 C.发行人参与的联营企业
D.控股股东参股的企业 E.关键管理人员控制的企业
51．应披露的关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的——。
A.股权关系 B.人事关系 C.管理关系 D.商业利益关系 E.血缘关系 www.67jx.com 52．发行人应披露的关联交易主要包括——。
A.代理 B.提供劳务 C.租赁 D.委托经营 E.担保
53．发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括——。
A.股票代码 B.总股本 C.股票简称 D.本次上市流通股本 E.可流通股本
54．发行人应在上市公告书绪言部分披露——。
A. 编制上市公告书依据的法律、法规名称
B.股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等
C .股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等
B. 本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系
E.披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等
55．在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括——。
A.募股资金总额 B.发行费用总额及项目 C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.发行数量 E.发行方式
56．在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括——。
A.发行人住所的变更 B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化 C.主要业务发展目标的进展 D.重大会计政策的变动 E.会计师事务所的变动
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