概要：D．上升趋势线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线114．我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有：（）。A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证115．在下列关于双重顶底形态的陈述中，正确的陈述有（）。A．双重顶底形态的颈线是一种趋势线B．双重顶底形态是反转形态C．双重顶形态的颈线被突破并得到确认，股价一般下跌一个形态高度D．确认颈线被突破的原则通常是百分比原则和时间原则116．三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形态包括（）。A．对称三角形B．等边三角形C．上升三角形D．下降三角形117．在大多数情况下，（）不是持续整理形态。A．楔形B．菱形C．头肩顶D．钻石形118．根据技术分析理论，葛兰碧法则可以用来研判是否出现（）。
2017年证券投资分析试题,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comD．上升趋势线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线
114．我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有：（ ）。
A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
115．在下列关于双重顶底形态的陈述中，正确的陈述有（ ）。
A．双重顶底形态的颈线是一种趋势线
B．双重顶底形态是反转形态
C．双重顶形态的颈线被突破并得到确认，股价一般下跌一个形态高度
D．确认颈线被突破的原则通常是百分比原则和时间原则
116．三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形态包括（ ）。
A．对称三角形
B．等边三角形
C．上升三角形
D．下降三角形
117．在大多数情况下，（ ）不是持续整理形态。
A．楔形
B．菱形
C．头肩顶
D．钻石形
118．根据技术分析理论，葛兰碧法则可以用来研判是否出现（ ）。
A．买入信号
B．反转信号
C．多重顶信号
www.67jx.com
D．黄金交叉信号
119．根据技术指标理论，（ ）。
A．WMS值越大，当日股价相对位置越低
B．WMS值越小，当日股价相对位置越低
C．WMS值越大，当日股价相对位置越高
D．WMS值越小，当日股价相对位置越高
120．下列说法正确的是（ ）。
A．马柯威茨模型只适用于单期投资
B．有效边界上的点对应的组合为有效组合
C．任意两条无差异曲线上的点对应的满足程度相等
D．任意一个与市场中各风险证券市值比例一致的风险证券组合称为一个市场组合
121． 某投资者选择证券甲和证券乙进行组合投资，这两种证券的分析数据如下：(1)证券甲的收益率期望值和标准差分别为0．08和10%；(2)证券乙的收益率期望值和标准差分别为0．16和14%；(3)证券甲和证券乙的相关系数为1；(4)证券甲和证券乙的投资比重分别为0．45和0．55。那么 ( )。
A．该投资者的投资组合的期望收益率等于0．124
B．该投资者的投资组合的标准差等于14．2%
C．该投资者的投资组合的期望收益率等于0．14
D．该投资者的投资组合的标准差等于12．2%
122．发达市场经济国家的证券投资分析师包括（ ）。
A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
B．基金管理人
C．证券投资顾问
D．企业战略分析师
123．下列说法正确的是（ ）。
A．只要证券价格充分反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样
的市场就称为有效市场
B．有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险
相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益
C．有效市场假说表，在有效率的市场中，“公平原则”得以充分体现
D．有效市场假说表明，在有效率的市场中，资源配置更为合理和有效
124．由三种证券组合形成的有效边界（ ）。
A．上的任何一点都是理性投资者的最佳选择
B．恰好是可行域
C．是一条线
D．是由有效资产组合构成的
125．资本资产定价模型的假设包括（ ）。
A．投资者都依据期望收益和标准差选择最优证券组合
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的相关性具有完全相同的预期
C．资本市场没有摩擦
D．证券交易佣金为一定值
126．根据资本资产定价模型，下列说法正确的是（ ）。
A．无风险组合与市场组合的再组合是有效组合
B．有效组合与市场组合的相关系数为1
C．有效组合完全消除了非系统风险
D．一个有效组合肯定落在证券市场线上，而非有效组合落在证券市场线以外
127．假设：证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6%和12%，α系数分别为0．6和1．2，无风险借贷利率为3%。那么根据资本资产定价模型，（ ）。
A．这个证券市场不处于均衡状态
B．这个证券市场处于均衡状态
C．证券A的单位系统风险补偿为0．05
D．证券B的单位系统风险补偿为0．075
www.67jx.com
128．评价组合管理的业绩需考虑的主要因素为（ ）。
上一页 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] 下一页