概要： D．配股扣款www.67jx.com 21．下述（）说法是正确的。 A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。22．我国目前的证券交易交收方式有（）。 A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十323．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。 A．参加会员大会 B．有选举权和被选举权 C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 5。按规定转让交易席位24．现行的证券交易竞价方式有（）。 A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（） A．认真与客户签订买卖证券的委托协议 B．坚持了解客户原则 C．忠实办理受托业务 D．接受客户全权委托 5。代客户保密26．下面
2017年证券资格考试交易真题及答案（1）,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comD．配股扣款 www.67jx.com
21．下述（ ）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22．我国目前的证券交易交收方式有（ ）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动
5。按规定转让交易席位
24．现行的证券交易竞价方式有（ ）。
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
5。代客户保密
26．下面的（ ）属于证券交易。
A．房屋交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
5。股票交易
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其他条件
30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
31．证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者
32．发行日交收方式适用于（ ）。
A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ）。
A．金融期货
B．金融期权
C．股票
D．债券
5。存托凭证
35．年度报告中的财务报告包括：（ ）。
A．比较式资产负债表
B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表
D．会计报表附注
5。审计意见
36．股权与债权过户的种类有（ ）。
A．交易性过户
B．同一账户明细账转户
C．非交易性过户
D．账户挂失转户
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