概要：C．20．33%D．15．04%56．国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。A． 现货市场价格B． 期货市场价格C． 供求关系D． 年收益率57．对折算率的公布，错误的说法是（）。A． 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B． 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C． 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D． 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率58．证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。A． 10%B． 20%C． 30%D． 40%59．证券营业部应当自注册之日起（）内开业。A． 一个月B． 二个月C． 三个月D． 六个月60．对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借
2017年证券资格考试交易真题及答案,标签：证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案,http://www.67jx.comC．20．33%
D．15．04%
56．国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（ ）来加以确定的。
A． 现货市场价格
B． 期货市场价格
C． 供求关系
D． 年收益率
57．对折算率的公布，错误的说法是（ ）。
A． 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B． 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C． 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D． 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58．证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（ ）。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
59．证券营业部应当自注册之日起（ ）内开业。
A． 一个月
B． 二个月
C． 三个月
D． 六个月
60．对于证券营业部的日常管理，错误的是（ ）。
A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 30
62．证券营业部会计核算制度应执行（ ）统一制定的《证券公司会计制度》。
A． 中国证监会
B． 财政部
C． 中国会计协会
D． 中国审计协会
63．下列事项中证券营业部不能做的是（ ）。
A． 代理还本付息、分红派息
B． 证券代保管、鉴证
C． 代理登记开户
D． 代理资金账户存取
64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（ ）。
A． 启动柜台委托
B． 改用电话自动委托
C． 改用书面委托
D． 改用电报委托
65．证券交易的基本风险是指（ ）。
A． 经营风险
B． 政策风险
C． 市场风险
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D． 管理风险
66．下列不属于系统风险的是（ ）。
A． 利率风险
B． 购买力风险
C． 政治风险
D． 政策法律风险
67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（ ）中提取交易风险准备金。
A． 总利润
B． 累计利润
C． 税后利润
D． 税前利润
68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ）差额提取投资风险准备。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 4%
69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（ ）。
A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B． 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C． 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D． 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70．证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A． 制度、监察和自律管理
B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C． 事先预警、实时监控和事后监察
D． 制度建设、内部自查和行业检查
二、 多选题：
1．股票交易中的竞价方式主要有（ ）。
A． 口头竞价
B． 书面竞价
C． 集中竞价
D． 连续竞价
E． 电脑竞价
2．债券的种类主要有（ ）。
A． 政府债券
B． 公司债券
C． 金融债券
D． 地方政府债券
E． 福利债券
3．关于基金交易的说法正确的是（ ）。
A． 基金有封闭式基金和开放式基金之分
B． 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C． 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D． 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E． 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
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